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  2023年期货公司高管测试大纲(经营层)           ★★★ 【字体:  
2023年期货公司高管测试大纲(经营层)
作者:佚名    金融信息来源:本站原创    点击数:    更新时间:2024/4/24    

  (二) 期货公司应设立独立部门对期货交易咨询业务实行统一管理以及交易咨询人品岗位隔离

  (一)全面结算会员期货公司应平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范和利益冲突

  (二)期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先原则

  (一)期货公司应保障员工的劳动权益,应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示,或者告知劳动者

  (四)中期协《期货经纪合同指引》中有关保证金存放、客户保证金标准、客户风险通知及强行平仓处理的条款约定; 期货公司有权限制客户账户的情形

  (二)非结算会员的交易指令的下达方式,知晓如对委托回报和成交结果有异议及时向全面结算会员和期货交易所提出

  十、证券公司为期货公司提供中间介绍业务应提供的服务内容、与期货公司签订协议的内容及报备事项

  (一)期货公司必须取得资格以及其从业人员必须符合从业人员条件方可从事期货交易咨询业务活动

  (四) 资产管理业务中关于不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业各活动提供交易便利的禁止性规定

  (二) 期货公司应对分支机构实行集中统一管理,不得承包、租赁或者委托给他人终些管理

  公告原标题:关于实行期货公司高管人员专业能力水平评价测试“随报随考”机制的公告

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