|
打印本文
6家私募因向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益、挪用基金财产、未及时填报并定期更新等不同的违规行为，被出具警示函。
11月2日，云南证监局官网披露了6份出具警示函的行政监管措施决定书。具体违规情况分别如下：
二、存在挪用基金财产以及将私募基金财产投向保理资产等中国证监会规定禁止的行为；
三、未及时填报并定期更新管理人及从业人员有关信息，以及所管理基金的投资运作情况。
二、未及时填报并定期更新管理人及从业人员有关信息，以及所管理基金的投资运作情况。
二、存在挪用基金财产以及将私募基金财产用于担保、明股实债和投向保理资产等中国证监会规定禁止的行为；
三、未及时填报并定期更新管理人及从业人员有关信息，以及所管理基金的投资运作情况。
二、部分私募基金约定不进行托管，但未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制；
三、存在挪用基金财产以及将私募基金财产投向保理资产等中国证监会规定禁止的行为；
四、未及时填报并定期更新管理人及从业人员有关信息，以及所管理基金的投资运作情况。
声明：证券时报力求信息真实、准确，文章提及内容仅供参考，不构成实质性投资建议，据此操作风险自担
下载“证券时报”官方APP，或关注官方微信公众号，即可随时了解股市动态，洞察政策信息，把握财富机会。
坐拥亿万资产，上海80岁老人突然要再婚！主动放弃继承亡母遗产的兄妹3人慌了，将父亲告上法庭...
乐高集团高级副总裁、中国区总经理黄国强：中国大陆会员人数接近1000万
|