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2023-09-22 13:40:00，中国证券监督管理委员会上海监管局发布公告，上海和熙投资管理有限公司（以下简称和熙资管）因未妥善保存私募基金相关材料，被责令改正并处以1万元罚款。
据公告，对和熙资管未妥善保存“和熙混合型1号基金”“和熙19号成长型基金”“和熙成长型9号私募基金”“和熙21号成长型基金”和“和熙成长型2号基金”等5只私募基金产品的投资决策、交易相关材料的行为进行了立案调查、审理。
和熙资管违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第二十六条的规定，构成了《私募办法》第三十八条所述违规行为。对此，监管局决定对上海和熙投资管理有限公司责令改正，给予警告，并处一万元罚款；对康某（和熙资管时任实际控制人）给予警告，并处一万元罚款。
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