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3月20日，好买财富(834418. NQ)公告显示，旗下上海好买基金销售有限公司重庆分公司(下称“好买基金”)于近日收到来自中国证券监督管理委员会重庆监管局的行政监管措施决定书。
公告指出，此次好买基金重庆分公司涉嫌的违法违规事实主要包括：2021年5月至2021年8月期间取得基金从业资格的员工不足5人，且未在5个工作日内向重庆监管局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求；对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素；未通过专门的技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控。上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十七条、第四十七条和《关于实施公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 的规定》(证监会公告(2020)58号)第十六条、第十七条的规定。而根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，重庆监管局决定对好买基金重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。
“公司及控股股东、实际控制人高度重视重庆监管局出具的警示函，公司充分认识到完善公司内部控制的重要性，并已完成了相关整改工作。”好买财富称，行政监管措施主要由于内部控制执行不到位，不涉及财务方面的处罚，不会对公司财务、经营方面产生重大不利影响。同时，也不存在因处罚/处理而被终止挂牌的风险。
好买财富表示，公司后续将加强《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规的学习，对旗下公司加强合规管理，持续完善公司治理机制，严格按照相关规定进行公司治理及规范运作，杜绝类似问题再次发生，切实保障投资者利益。
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